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海尔智家股份有限公司关于签署募集资金专户存储四方监管协议的公

2019-11-03 20:31:34 作者:匿名 阅读:4989

 

股票简称:海尔之家股票代码:600690编号:Pro 2019-066

可转换债券缩写:海尔可转换债券代码:110049

股票转换缩写:海尔股票转换代码:190049

海尔之家有限公司

关于签署募集资金专户存储四方监管协议的公告

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证券监督管理委员会”)批准,海尔之家有限公司(以下简称“青岛海尔有限公司”)已公开发行3074.49万元面值可转换公司债券。本次发行募集资金总额为人民币3,079,000.00元,扣除保荐承销费及其他相关费用,募集资金净额为人民币2,983,580,500.00元。上述募集资金于2018年12月24日全部到位。山东何新会计师事务所(特殊普通合伙)已对募集资金的实收情况进行了审验,并出具了《验资报告》(何新验字(2018)第000090号)。公司为募集资金采用了专门的账户存储系统。

二.三方、四方签署监管协议,开立融资专项资金账户

于2018年12月28日,本公司及发起人中国国际金融有限公司(以下简称“CICC”或“丙方”), 中国建设银行股份有限公司青岛海尔路支行(以下简称“中国建设银行海尔路支行”)和中国银行股份有限公司青岛分行(以下简称“中国银行青岛分行”)(以下简称“中国建设银行海尔路支行”和“中国银行青岛分行”统称“乙方”)签署了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“三方协议”)。 详见本公司2019年1月3日披露的《青岛海尔有限公司关于签署募集资金专户储存三方监管协议的公告》(第2019-001页),本公司募集资金专户的开立和储存情况如下:

单位:元

2019年7月12日,公司与募集资金项目实施单位、发起人CICC、中国建设银行海尔路支行、中国银行青岛分行、中国银行(香港)胡志明市分行(以下简称“中国银行胡志明市分行”)和中国工商银行(莫斯科)有限公司(以下简称“中国工商银行莫斯科分行”)签署了《募集资金专户储存四方监管协议》。详见海尔之家股份有限公司关于签署募集资金专户储存四方监管协议的公告(附:公司募集资金专户的开立和储存如下:

单位:人民币(如无具体说明)/元

三、《募集资金账户存储四边形监管协议》的签订和募集资金账户的开立

为充分发挥募集资金的使用效率和效益,综合考虑募集资金投资项目的实际情况和公司需求,经公司第九届董事会第二十七次会议、第九届监事会第二十三次会议、2019年第一次债券持有人会议和2018年年度股东大会审议通过,公司将“引领消费升级”。冰天生产线智能制造升级项目子项目“家电智能控制元件厂建设项目”和“先进研发实验室、cosmoplat工业互联网平台和u智能生活平台建设项目”子项目“家电先进研发实验室建设项目”和“工业智能研究院建设项目”未使用的6.6045亿元用于新项目“海尔北印度工业园项目(一期)”。基于此,本公司(以下简称“甲方1”)与本次融资项目实施主体海尔电器(印度)私人有限公司(以下简称“甲方2”),与“甲方1”统称为“甲方”或“公司”,发起人CICC(以下简称“丙方”)、中国工商银行孟买分行(以下简称“乙方”)签署了《募集资金专户储存四方监管协议》(以下简称“四方协议”)。公司专项资金募集账户的开立和存储情况如下:

四.四方协议的主要内容

本公司已与CICC及乙方签订四方协议,四方协议主要内容如下:

一、甲方2为甲方1的全资子公司,已开立专用资金账户(以下简称“专用账户”),账号为_ _ _ _ _ _。截至_ _ _ _ _年_ _ _ _ _月_ _ _ _ _日,该特别账户余额为_ _ _ _ _万元,按_ _ _ _ _年_ _ _ _ _月_ _ _ _ _日的汇率计算,相当于_ _ _ _ _印度卢比/美元(大写_ _ _ _ _卢比/美元)。本专用账户仅用于储存和使用从甲方新建的海尔北印度工业园项目(一期)及其他项目中筹集的资金,不得挪作他用。为清楚起见,乙方不负责监督上述专用账户资金的使用。

注:本段空白内容详见上表“三”。签署《募集专项资金储存和募集专项资金开放四方监管协议》。

甲方可将募集资金以存单的形式存入募集资金专用账户,并及时通知丙方。甲方承诺上述定期存单将被及时支取并转入本协议规定的募集资金专用账户管理,或以存单的形式展期,并将通知丙方。甲方2不得质押上述存单。甲乙双方应分别向乙方发出书面指令,以便从专用账户中扣款/取钱,或使用专用账户中的资金创建和/或结清定期存款。双方进一步同意,甲方2应单独向乙方发出书面指示,以便开立、操作和撤销在乙方开立的专用账户

二.甲方应遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等相关法律、法规和规章。

三.作为甲方1的发起人,丙方应根据相关规定指定发起人代表或其他人员监督甲方募集资金的使用。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》(2013年修订)和甲方制定的募集资金管理制度,履行保荐职责,持续监督甲方募集资金的管理。

丙方可以通过现场调查、书面询问等方式行使监督权。甲乙双方应配合丙方的调查和询问。乙方只负责分享与甲乙双方共同开立的专用账户或定期存款相关的信息,丙方每半年对甲方进行实地调查时,应同时核对专用账户中的存款。

4.甲方授权丙方、孙雷、李阳指定的保荐代表人随时查询并复制甲方专用账户中的任何信息。乙方应及时、准确、完整地向其提供与该专用账户相关的所需信息。丙方保荐代表人如有变更,丙方应自变更之日起3个工作日内以书面形式与乙方沟通。

保荐代表人在查询甲方在乙方的专用账户时,应出具合法身份证明;丙方指定的其他人员在向乙方查询甲方专用账户时,应出具合法身份证明和单位介绍信。

5.乙方应每月(每月5日前)向甲方出具真实、准确、完整的对账单,并抄送丙方

六.如甲方在2次或12个月内从专用账户提取人民币2000万元以上,扣除发行费用后,达到已发行募集资金总额的5%(以下简称“募集资金净额”),甲方2应及时传真通知丙方及其指定保荐代表人,并提供专用账户的支出清单。

七、丙方有权按照有关规定更换指定的保荐代表人。若保荐代表人被更换,丙方应根据本协议第四条的要求,书面通知乙方相关证明文件,并告知乙方被更换保荐代表人的联系方式。更换赞助商代表不会影响本协议的效力。

8.如乙方连续三次未能及时向甲方出具声明,且不配合丙方对专用账户的调查,甲方可自行或应丙方书面要求单方面终止本协议并取消募集资金专用账户。

九.丙方如发现甲乙双方未能按约定履行本协议,应在了解相关事实后,及时书面向上海证券交易所报告。

十、

(一)甲方1、甲方2、丙方分别声明并保证,除上述明确规定外,他们已根据相关法律获得所有同意、批准和许可,并已进一步签署本协议。双方确认,乙方已根据甲方和丙方的声明签署本协议,且各方已获得签署本协议和乙方履行本协议规定职责所需的所有必要同意、批准和许可。

(2)甲方同意共同赔偿乙方因第10 (1)条中不正确或不真实的陈述和保证而遭受的所有损失、损害和费用,并同意继续赔偿乙方上述损失、损害和费用,保护乙方免受损害。在不影响上述条款的前提下,甲方同意及时获得乙方履行或履行本协议项下所有职责、权力、职能和义务所需的所有同意、批准和许可。乙方不承担因在履行本协议规定的职能前未获得法律批准或同意而延误或未能履行本协议规定的职能的任何责任或义务。

(3)乙方没有义务询问甲方该专用账户是否符合任何其他协议、法律、规章制度,并提供任何指示,只要该指示或指示符合本协议的条款。

(4)除非有任何重大过失或故意违约,乙方对根据本协议或任何指示或通知完成或未完成任何行动、合同或事项而引起的任何索赔不承担责任。

(5)各方同意乙方在本协议项下的义务受本协议条款的限制。

(6)本协议明确规定了乙方的责任。任何一方不得对乙方施加任何进一步的默示责任或义务,也不得对乙方过度解释本协议。除本协议条款外,乙方不得被视为知晓或受甲方与丙方签署的任何其他协议的约束。在任何情况下,乙方均不负责获得批准。 任何政府机构或任何其他机构对本协议中提议的任何交易或行动的同意或许可(无论是在印度还是国外),或确保各方遵守任何此类批准、同意和许可。

(7)甲方应赔偿并继续赔偿和免除乙方因谈判、保留或行使本协议项下的任何权利而可能对乙方造成的、乙方遭受的、或针对乙方提议/发起的、或因谈判、保留或行使本协议项下的任何权利而产生的任何和所有责任、损失、损害、处罚、诉讼、判决、索赔、要求、诉讼和其他任何种类或性质的程序。 或在乙方履行其在本协议项下的职责过程中由本协议直接或间接引起或招致,或任何政府或其他机构或第三方就本协议对乙方提起的任何诉讼。

(8)本协议赔偿条款(即第10 (7)条)中规定的甲方赔偿和继续赔偿乙方的义务,在乙方满意后,或与乙方的合同终止后,或乙方停止服务或被免职后仍然有效。

(9)乙方有权依赖并执行收到的任何法院/准司法机关/法院/行政机关的命令或判决,而无需调查或确定此类命令或判决的真实性、签名或授权签字人的真实性、其中提及的任何事实的正确性或送达的性质或有效性。

(10)乙方作为代理人,对存入专用账户的预付款不享有任何利益,应按照甲方的指示行事,且只能按照本协议规定的方式行事。

(11)对于甲方和丙方根据本协议的条款向乙方提供的任何通知/指示,乙方有权信赖该通知/指示内容的真实性,并且对该通知内容的任何虚假或不准确不承担任何责任。

(12)对于乙方已获得任何同意、批准或许可的任何暗示,乙方有权假定该同意、批准或许可已按计划获得,并且是充分、适当和有效的,所有条件均已按计划得到满足;乙方有权依赖此类暗示,并且不对暗示条件的验证、充分性、有效性或满足承担任何责任。

(13)甲方与丙方之间的任何不符合、争议或索赔与乙方无关

(14)尽管本协议中有任何相反的规定,本协议项下的所有指示和乙方的职责、义务和职能应根据印度法律、印度储备银行的法规、其他适用于执行此类指示的地方的法律、惯例、程序和习惯法惯例执行,或者乙方应遵守、受此类指示执行地的印度法律管辖并根据其进行解释。

(15)如果乙方按照任何不明确和/或模棱两可的指示行事,乙方对此不承担任何责任。甲方对此负责。在不影响上述条款的前提下,如有任何指示不明确和/或含糊不清,乙方可要求甲方发出指示再次解释;在任何模糊或矛盾得到满意的解决之前,不允许其自行决定并不负任何责任地按照指令行事。

Xi。

(一)、停止服务

(1)乙方可在提前六十(60)天书面通知甲方和丙方后随时停止服务。

(2)甲方和丙方收到乙方的上述通知后,应在六十(60)天内指定另一个单位履行乙方的职责,否则乙方有权指定另一个单位代为履行其职责。乙方对上述任命和终止服务不承担任何责任。

(2)移交

(1)乙方将专用账户中的资金转移给替代方后,乙方应停止服务方生效,并完成交接过程。

(2)甲方应在与丙方协商后的通知期内指定另一个人或实体履行乙方的职责。即使乙方也是本协议的一方,乙方也不对本协议其他方之间因任何原因引起的任何争议或索赔承担任何责任。因此,甲方明确同意并承诺,在任何时候,包括在乙方在本协议项下的义务期限内和到期后,乙方不对任何一方或任何人在本协议项下所做的任何行为承担任何责任,不涉及任何诉讼或仲裁,也不承担任何诉讼/仲裁程序的费用,除非法院或主管机关认定这是由乙方的重大过失或故意违约造成的。

12.本协议自甲方1、甲方2、乙方、丙方法定代表人或其授权代表签字并加盖各自单位公章之日起生效,自专用账户中的资金全部支付完毕并依法销户之日起失效。

特此宣布。

海尔之家有限公司董事会

2019年9月11日