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江苏吴中实业股份有限公司关于签署募集资金专户存储四方监管协议

2019-11-22 17:08:48 作者:匿名 阅读:1472

 

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于批准江苏吴中实业有限公司非公开发行股票的批复》(证监会证[〔2015〕2084号)批准,江苏吴中实业有限公司(以下简称“本公司”)可发行不超过4538万股新股(以下简称“本次发行”)。本次发行实际发行股票数量为41,046,070股,目标为6个,发行价格为12.52元/股,募集资金总额为513,896,796.40元(含发行费)。扣除发行成本11,519,544.24元后,募集资金净额为502,377,252.16元。2015年9月30日,立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具《验资报告》(新包惠字[2015年第115325号),确认募集资金已经到位。公司对上述资金进行了专户存储管理。

2019年第九届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议和第五次临时股东大会通过了《江苏吴中实业有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》,同意公司将原募集资金私募投资项目“重组人内皮抑素注射液研发项目”中的部分未使用资金变更为约1.2055亿元。变更后的募集资金用于研发新的一类抗肿瘤药物ys001、西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价、利奈唑胺和沃罗诺赞的仿制(见公司于2019年8月23日和9月11日在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站上披露的相关公告)。

二.签署专项资金募集账户存储和开立四方监管协议

为规范公司募集资金管理,保护投资者权益,根据中国证监会《上市公司监管指引第二号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》和《江苏吴中实业有限公司募集资金管理办法(2014年修订)》等相关法律法规。2019年9月20日,公司与苏州证券有限公司、中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行、苏州泽润新药研发有限公司/江苏吴中药业集团有限公司苏州制药厂在苏州签署了四方监管协议(以下简称“四方监管协议”)。四方监管协议的内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》没有明显不同。

募集资金专用账户的开立和存储情况如下:

备注:

1.原募集资金专用账户中4000万元理财产品“汇利丰”的结构性存款到期后,本金加收益将转入“利奈唑胺和沃诺兰仿项目”专用账户(账号:1055330104017678)。

2.“中国农业银行股份有限公司苏州南门支行”是“中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行”的下属支行。

三.四方监管协议的主要内容

甲方:江苏吴中实业有限公司(以下简称“甲方”)

乙方:中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行(以下简称“乙方”)

丙方:苏州证券有限公司(发起人)(以下简称“丙方”)

丁方:项目对应的实施实体(以下简称“丁方”)

为规范甲方募集资金管理,保护中小投资者权益,根据相关法律法规、《上海证券交易所上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》(2013年修订),甲、乙、丙、丁三方经协商达成如下协议:

1.丁方已在乙方开立募集资金专用账户(以下简称“专用账户”),专用账户中的募集资金以定期或活期存单的形式存放。募集资金不得挪作他用,存单不得质押。

2.乙方和丁方应共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规和规章。

3.丙方作为甲方的保荐人,应根据相关规定,指定保荐代表人或其他工作人员监督甲方和丁方募集资金的使用。丙方根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和甲方制定的募集资金管理制度履行监管职责,有权通过现场调查、书面询问等方式行使监管权。甲、乙、丁三方应配合丙方的调查和询问。丙方在现场调查甲方和丁方时,应同时检查募集资金在专用账户中的存储情况。

4.甲方授权丙方、李强、张陇平指定的保荐代表人随时查询并复制丁方专用账户中的信息。乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的专用账户信息。

保荐代表人在向乙方查询丁方专用账户时,应出具其合法身份证明;丙方指定的其他人员在查询丁方的专用账户时,应向乙方出具合法身份证明和介绍信

5.乙方应每月(每月10日前)向甲方和丁方出具声明,并抄送丙方。乙方应确保声明真实、准确、完整。

6.如果甲、丁方在一个或12个月内从募集资金专用账户中提取5000万元以上,扣除发行费用后达到募集资金总额的20%(以下简称“募集资金净额”),甲、乙、丁方应及时通知丙方,并在专用账户中提供支出清单。

7.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方变更保荐代表人的,应当按照本协议第十一条的要求,书面通知乙方相关证明文件,并书面通知甲、乙、丁三方变更保荐代表人的联系方式。更换赞助商代表不会影响本协议的效力。

8.若乙方连续三次未向丙方出具对账单或通知丙方专用账户有大额提款且未配合丙方调查专用账户,甲乙双方有权单方面终止本协议并取消募集资金专用账户。

9.本协议自甲方、乙方、丙方、丁方法定代表人或其授权代表签字并加盖各自单位公章之日起生效,自专用账户资金全部用完、丙方监管期结束后失效。

特此宣布。

江苏吴中实业有限公司

董事会

2019年9月21日

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